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2018-12-15 09:50 |
也有业内人士认为，券商营业部近年来的变化，是办公互联网化冲击的结果。可是，冰冻三尺非一日之寒，除了行情差、业绩不佳等因素，券商营业部自身经营也存在不少问题。
12月11日，浙江证监局连开5张监管函，其中4张开给券商营业部及个人，分别是西藏东方财富证券台州鑫泰街证券营业部、广发证券台州白云山西路证券营业部，以及营业部从业人员和证券经纪人。
根据公告，涉及的券商营业部合规展业存在问题。例如，对部分客户在账户开立、风险测评中填报的个人信息缺少必要的审查，未对部分客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告等。
此外，近日还有券商营业部负责人被曝出异地办公和管理行为。根据相关通报，联讯证券浙江嘉兴竹园路营业部开业时，由经纪业务总部人员何某兼任该营业部负责人，而何某长期在总部工作，日常主要通过OA、微信、电话等非现场方式办公，直到今年8月才在营业部专职担任负责人。
据业内人士表示，上述营业部管理问题在行业中较普遍，业务人员违规操作也屡屡发生。
某证券经纪人告诉《国际金融报》记者，在严监管和市场低迷等因素综合影响下，今年经纪人工作难度明显加大，从而导致积极性不高。而业务员的一些违规操作，在业内也是“见怪不怪”。
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